序號

評審內(nèi)容

評分標(biāo)準(zhǔn)

分值

1

受托

管理

能力

戰(zhàn)略

資產(chǎn)

配置

1.投資風(fēng)格以穩(wěn)健為主，且能制定符合招標(biāo)人需求的投資策略且具有全面的投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與分析系統(tǒng)為優(yōu)得4分；

2.投資風(fēng)格較穩(wěn)健，基本符合招標(biāo)人需求的投資策略且具有一般的投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與分析系統(tǒng)的為良得2分；

3.投資風(fēng)格一般穩(wěn)健，投資策略欠缺完善，沒有投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與分析系統(tǒng)的為一般得1分；

4.沒有提供該項(xiàng)內(nèi)容的響應(yīng)材料不得分。

4

受托

系統(tǒng)

1.具備先進(jìn)的受托系統(tǒng)，且系統(tǒng)功能完善的為優(yōu)得3分；

2.具備受托系統(tǒng)，系統(tǒng)功能較完善的為良得2分；

3.具備受托系統(tǒng)，但系統(tǒng)功能不完善的為一般得1分；

4.無相關(guān)系統(tǒng)不得分。

注：提供相關(guān)操作系統(tǒng)截圖，并加蓋公章。

3

風(fēng)控

流程

針對不同管理人建立事前、事中和事后的風(fēng)控制度和流程：

1.能明確列出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其監(jiān)督防范方法，且對不同管理人都有相應(yīng)的糾錯(cuò)和處罰機(jī)制，并有明確可行的追償制度的為優(yōu)得3分；

2.能基本列出相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其監(jiān)督防范方法，對不同管理人基本都有相應(yīng)的糾錯(cuò)和處罰機(jī)制，并有追償制度的為良得2分；

3.列出的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其監(jiān)督防范方法不太明確，對不同管理人相應(yīng)的糾錯(cuò)和處罰機(jī)制及制度不完善的為一般得1分；

4.未能提供相關(guān)風(fēng)控制度和流程的不得分。

3

2

投資

方案

受托管理單一計(jì)劃固收組合投資水平

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司受托管理單一計(jì)劃固定收益類投資組合近三年的平均收益率進(jìn)行評價(jià):

受托管理固收組合近三年平均收益率≥5.5%，得5分；

  5.00%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.5%，得3分；

  4.50%≤受托管理固收組合近三年平均收益率＜5.00%，得1分；

  受托管理固收組合近三年平均收益率＜4.50%，得0分。

注：投標(biāo)人提供2018-2020年各個(gè)年度的單一計(jì)劃固收組合收益率，并按算術(shù)平均數(shù)計(jì)算以上年度近三年平均收益率。

5

針對本項(xiàng)目投資方案

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司提供未來三年的投資方案進(jìn)行評價(jià)。

優(yōu)：投資方案完全符合委托人訴求，且具有可操作性，也具備過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得10分；

良：投資方案基本符合委托人訴求，且具有可操作性，缺乏過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得7分；

一般：投資方案與委托人訴求存在一定差異，或可操作性不強(qiáng)，且缺乏過往業(yè)績數(shù)據(jù)支撐的，得3分；

差：投資方案完全不符合委托人訴求的，或基本不具備可操作性的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

3

服務(wù)

方案

針對本項(xiàng)目的具體服務(wù)計(jì)劃

投標(biāo)人針對招標(biāo)人實(shí)際情況提交一份未來三年有投標(biāo)人特色的受托服務(wù)計(jì)劃。包括：計(jì)劃轉(zhuǎn)移方案、常規(guī)運(yùn)營管理服務(wù)模式，員工退休領(lǐng)取納稅籌劃方案、服務(wù)時(shí)效、計(jì)劃運(yùn)作的其他費(fèi)用等內(nèi)容。

優(yōu)：轉(zhuǎn)移方案完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃科學(xué)合理，服務(wù)時(shí)效快的，得10分；

良：轉(zhuǎn)移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃仍存在可完善空間，服務(wù)時(shí)效較快的，得7分；

一般：轉(zhuǎn)移方案有待完善，服務(wù)管理模式及納稅籌劃缺乏特色，服務(wù)時(shí)效較慢，得3分；

差：轉(zhuǎn)移方案、服務(wù)管理模式及納稅籌劃不合理，服務(wù)時(shí)效慢的，得1分。

未提供方案的不得分。

10

針對本項(xiàng)目可提供的自助服務(wù)平臺

投標(biāo)人對本項(xiàng)目可提供的自助服務(wù)平臺的相關(guān)功能（包括但不限于包括業(yè)務(wù)處理、業(yè)務(wù)查詢、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、報(bào)表導(dǎo)出等）進(jìn)行列示及圖文講解。

1.能提供自助服務(wù)平臺，功能完善能全面滿足招標(biāo)人日常查詢需求的得10分；

2.能提供自助服務(wù)平臺，功能一般完善能基本滿足招標(biāo)人日常查詢需求的得7分；

3.能提供自助服務(wù)平臺，功能不完善能的得3分；

4.未能提供自助服務(wù)平臺的不得分。

注：提供相關(guān)操作系統(tǒng)截圖，并加蓋公章。

10

針對本項(xiàng)目服務(wù)

團(tuán)隊(duì)配置情況

針對我公司項(xiàng)目配置的屬地專屬服務(wù)團(tuán)隊(duì)情況，重點(diǎn)考察投標(biāo)人對項(xiàng)目的重視程度，配置服務(wù)人員的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)性、穩(wěn)定性等進(jìn)行綜合評定。

優(yōu)：服務(wù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，且服務(wù)客戶數(shù)量眾多，服務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富的，得6分；

良：服務(wù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，但服務(wù)客戶數(shù)量較少，服務(wù)經(jīng)驗(yàn)一般的，得4分；

一般：服務(wù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性較低，且服務(wù)客戶數(shù)量較少的，得2分；

差：服務(wù)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性低，基本沒有企業(yè)年金服務(wù)經(jīng)驗(yàn)：1分。

未提供相關(guān)團(tuán)隊(duì)配置方案的不得分。

6

針對本項(xiàng)目的增值服務(wù)方案

根據(jù)投標(biāo)人提供的增值服務(wù)方案進(jìn)行評價(jià),增值服務(wù)方案包括但不限于年金講座、免費(fèi)贈送保險(xiǎn)、節(jié)稅建議等內(nèi)容，優(yōu)：4分，良：3分，一般：1分，差0分。

4

合計(jì)

55

序號

評審內(nèi)容

評分標(biāo)準(zhǔn)

分值

1

經(jīng)營穩(wěn)定性

投標(biāo)人或其總公司近五年是否發(fā)生經(jīng)營虧損，每發(fā)生一個(gè)年度經(jīng)營虧損扣減1分，扣完為止。

注：提供2016年度-2020年度經(jīng)審計(jì)利潤表，并加蓋公章。

5

2

政府部門、監(jiān)管部門處罰情況

投標(biāo)人2018年至今政府部門、監(jiān)管部門處罰情況：

投標(biāo)人2018年至今未受到政府部門、監(jiān)管部門的處罰，得6分；

每受一次處罰扣2分，扣到0分止。

注：投標(biāo)人需在“信用中國”網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢相關(guān)投標(biāo)人主體行政處罰記錄，并提供網(wǎng)頁查詢結(jié)果截圖作為證明材料，截圖須包含網(wǎng)址信息。

6

3

凈資產(chǎn)

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司截至2020年12月31日凈資產(chǎn)規(guī)模評分：

1.凈資產(chǎn)50億元（含）以上，得5分；

2.凈資產(chǎn)30億元（含）以上50億以下，得3分；

3.凈資產(chǎn)30億元以下，得1分。

注：提供2020年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)頁面，并加蓋公章。凈資產(chǎn)低于注冊資本金或未提供證明材料的不得分。

5

4

受托服務(wù)經(jīng)驗(yàn)

全國企業(yè)年金受托規(guī)模

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司2020年末全國受托管理年金資產(chǎn)規(guī)模評分：

1.受托管理資產(chǎn)規(guī)模2000億以上（含），得4分；

2.受托管理資產(chǎn)規(guī)模1000（含）-2000億，得3分；

3.受托管理資產(chǎn)規(guī)模500（含）-1000億，得2分；

4.受托管理年金規(guī)模500億以下，得1分。

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要》截圖，并加蓋公章。

4

全國企業(yè)年金規(guī)模成長性

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司2018-2020年受托規(guī)模成長性排名評分，排名第一的得5分，排名每下降一名扣1分。                                                 
受托規(guī)模的成長性=（2020年受托管理規(guī)模-2018年受托管理規(guī)模）/2018年受托管理規(guī)模

注：提供上述年度人社部《全國企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要》截圖及計(jì)算過程，并加蓋公章。                                      

5

廣東屬地

服務(wù)經(jīng)驗(yàn)

根據(jù)投標(biāo)人或其總公司提供截至2020年末在廣東省內(nèi)（不含深圳）受托管理的8000萬元以上單一計(jì)劃，每提供1個(gè)得0.5分，該項(xiàng)滿分為5分。

注：提供受托管理合同用印頁及2021年一季度受托報(bào)告相關(guān)頁面作為證明材料，并加蓋公章。

5

承接單一計(jì)劃業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗(yàn)

投標(biāo)人2020年以來承接的企業(yè)年金單一計(jì)劃受托資格移交的計(jì)劃數(shù)達(dá)到5個(gè)的得5分，每少一個(gè)扣1分，直至扣至0分為止。

注：投標(biāo)人提供政府部門批復(fù)的計(jì)劃確認(rèn)函作為證明材料

5

合計(jì)

35